证券期货违法违规行为举报工作暂行规定全文4篇《证券期货违法违规行为举报工作暂行规定》

时间：2022-10-25 13:25:00 综合范文

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证券期货违法违规行为举报工作暂行规定全文1

　　第十四条　举报奖励限于举报下列违法违规行为的实名举报：

　　(一)内幕交易或利用未公开信息交易;

　　(二)操纵证券、期货市场;

　　(三)信息披露违法违规;

　　(四)欺诈发行证券。

　　第十五条　举报事实清楚、线索明确，经调查属实，已依法作出行政处罚且罚没款金额在10万元以上的，按罚没款金额的1%对举报人进行奖励;已依法移送司法机关后作出生效的有罪判决的`，酌情给予奖励。奖励金额不超过10万元。

　　对于举报在全国有重大影响，或涉案数额巨大的案件线索，经调查属实的，奖励金额不受前款规定的限制，但最高不超过30万元。

　　第十六条举报奖励以银行汇款等方式发放。

　　举报奖励的发放、领取等具体事宜根据规定程序办理。

　　第十七条具有以下情形之一的，不予奖励：

　　(一)冒用他人名义进行举报的;

　　(二)举报的违法违规行为已被发现或正在查处的;

　　(三)举报的违法事实与线索已经新闻媒体、网络信息等公开报道或披露的;

　　(四)举报人本人参与其举报的证券期货违法违规行为的;

　　(五)国家机关工作人员利用工作便利获取信息用于举报，或将信息告知他人用于举报的;

　　(六)举报人主动撤销举报或放弃奖励的;

　　(七)中国证监会认定的其他情形。

　　前款第(二)项不包括举报人对正在查处的案件提供新的线索或证据的情形。

　　第十八条　多人分别举报同一违法违规行为的，根据收到时间先后，对第一举报人予以奖励。

　　多人联名举报同一违法违规行为的，奖金发放给第一署名人，奖金分配由联名举报人自行协商解决。

　　第十九条　对于主动交待其本人参与的证券期货违法违规行为事实的举报人，在对其作出行政处罚时，可依法从轻、减轻或不予处罚;或者向有关司法机关提出对其给予从轻、减轻处理的建议。

　　第二十条　举报人与被举报人相互串通，骗取奖励的，由中国证监会撤销奖励决定，收回已发放的奖金;涉嫌构成犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任。[1]

证券期货违法违规行为举报工作暂行规定全文2

　　第五条　经审查同时符合以下条件的举报，予以受理：

　　(一)举报事项属于中国证监会和各证监局监管职责范围;

　　(二)提供被举报人的姓名(名称)、身份等信息;

　　(三)提供违反证券期货法律和行政法规的具体事实、线索或证据。

　　所举报的同一证券期货违法违规行为已受理或处理完毕，举报人举报时没有提供新的事实或线索的，不再予以受理。

　　第六条举报中心负责处理可以作为稽查案件调查线索的举报。对于收到的其他材料，按规定转相关部门处理。[1]

证券期货违法违规行为举报工作暂行规定全文3

　　第十条　举报中心和各证监局对举报人和被举报人的基本情况、举报方式、举报的主要内容及办理情况等建立举报信息档案。

　　第十一条　对举报人的姓名(名称)、证件号码、联系方式、工作单位、地址等身份信息实行编码管理，在调查、处罚以及举报奖励评审等各阶段均使用编码。因调查或举报奖励发放等工作需要查询举报人身份信息的，应当履行登记手续。

　　第十二条　举报工作人员及其他相关人员应当严格遵守以下制度：

　　(一)在办理举报事项时，应严格遵守工作程序，妥善保管举报材料，严禁向被举报人及其他无关人员泄露举报人身份信息及举报内容;

　　(二)不得私自摘抄、复制、扣压和销毁举报材料;

　　(三)对匿名举报材料，除依法查处案件需要外，不得擅自核对、鉴定;

　　(四)禁止其他可能泄露举报人身份信息或举报内容的行为。

　　第十三条　对违反第十二条规定造成举报信息泄露及其他后果的责任人员，依情节轻重，按照相关规定追究行政责任;涉嫌构成犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任。[1]