在日常工作中,我们通常都要为自己的工作写一份计划,以便于工作的开展,那么在写计划中有什么要点呢?下面是范文网小编整理的关于证券公司工作计划模板3篇(证券公司工作总结与计划),供大家参考。
关于证券公司工作计划模板1
xx年对于我来说,应该是忙碌、学习、领悟和庆幸的一年。
这一年来,几乎每天都处于紧张和忙碌之中,先是年初由于经济危机的影响,很多客户采取保守、观望的态度,需要调整投资产品配置,选择与之匹配的投资产品,重新分析制定规划,尽量选择较为保守的品种,比如货币基金、债券等;然后春节前后,宏观经济略有回暖迹象,一些以往操作频繁的客户又有些按捺不住,要继续进行股票和权证的短线操作,在对市场进行了综合分析后,对各种股票板块和证券品种进行了对比,建议这些客户可以选择一些防御类行业的股票或者资源类的上市公司,尽量回避权证类的高风险品种,对于保守的客户,也建议可以适当尝试etf产品的二级市场投资,这样可以在保证资本安全的前提下,把握打盘上涨的幅度,收益较为稳妥,这段时间的工作既繁重有辛苦,既要参考很多资料和数据,反复研究,又要向客户耐心的介绍各品种的特点,得出的结论的理由,以及一些品种在操作上的简单技巧和注意事项并随时与客户进行沟通,交流彼此对市场的看法;接着是“创业板”的上市,身处证券行业,这段时间的工作非常紧张和繁重,而且让我在一次陷入矛盾之中。
“创业板”开通手续,公司是下达了任务指标的,采取了很多联系和通知客户的措施,而通过对学习各国创业板市场的资料,特别是参加了天津地区持证人继续教育活动,听了老师对风险投资和创业板市场的分析后,觉得大多数客户非常不适合参与创业板市场的投资,因此对前几批发行的创业板股票的资料进行了非常深入的分析并及时传达各客户;第四季度,市场通胀预期愈演愈烈,大盘也已逐渐显示了上涨乏力的迹象,但个股依然活跃,新入市的客户依然满仓操作,并们有及时地调整仓位,一旦大盘调整会有风险很大,建议客户要控制好仓位,保留较大比例的帐户资金,等待时机。以上这些行为包含着大量的查阅资料,分析对比,思考总结和交流沟通的工作,怎一个“忙”字了得?
也正是因为这一年来不同以往的忙碌,积累了更多的经验,督促自己去学习更多的知识,了解更多类型的投资品种和市场,提升了自己适应更多不同变化的能力。
通过在证券行业十几年的工作,考取了cfp资格两年多以来,渐渐领悟出很多老师和前辈们常常教悔的道理:
谦虚:只有保持谦虚的态度,才能让自己学习到更多的东西,使自己的知识和意念常“新”。
严谨:对各种产品和市场要认真研究和分析,对不同客户也要有更多的了解,才能给他们提供更加适合的投资建议。
圆通:面对公司任务和客户利益,要积极对待,既不能逃避也不能推脱,尽量运用自己的知识和经验寻找二者的平衡点,只要肯花心思,是可以做到“双赢”的。
诚恳:无论如何,只用诚心诚意为客户着想,站在客户的角度,作出的投资规划才是正真适合客户本身的,也才是最能让他们接受和认可的。
长期以来我都是以这样的态度在工作,也正因为如此,与很多客户成为了知心朋友,今年的市场变化更为丰富,很庆幸自己几年前就参加了金融理财师的培训和学习,较早的对国际金融市场有了些了解,在进行分析和规划时等到了充分的运用,被客户非常认可和赞同,使他们对这一年来的投资成绩非常满意,我们之间的友情加深了,对我也更加信赖,因此,让我非常感激,相信自己应该有能力为更多的人提供更好的服务!
关于证券公司工作计划模板2
XXXX 年度工作总结XXXX 年是不寻常的一年,这一年,大学毕业后,我来到了中银 国际,凭借着我对证券行业的热爱,以及对证券知识的渴望,我顺利 通过了证券从业资格的考试,正式成为了公司的一员。参加工作已有 3 个月有余,在公司各级领导的正确领导及同事的帮助下,我对公司 的具体运作流程,公司的规章制度有了一定的了解,对前台以及电话 回访业务有了一定的认识和掌握。虽然来公司时间不长,但在这 3 个 月的时间里,我学会很多,收获很多,现将我的工作总结如下
一、 思想品德及自身素质方面 刚从校园走出来的我思想方面还不够成熟, 经过在公司 3 个多月 的学习和多方同事的帮助下,思想上有一定的提高。本人能够按照公 司的要求按时上下班, 不迟到不早退, 要求加班的时候能够准时到岗, 充分利用工作时间,有效地完成公司分配的任务。
在认真工作的同时,本人也努力提升自身的素质,不断提升职业 道德,掌握证券从业规律,拓展证券知识,提高自身业务水平。本人 本着多学习、多琢磨、多反思、多总结的原则,不断提升自己,超越 自己。
多学习, 学习先进的证券业务理论, 学习同事的宝贵工作经验, 学习专业知识。
多琢磨, 学习到的业务知识反复的琢磨, 实际业务中, 遇到难点尽可能运用自己的业务知识解决, 如有超越自己知识范围不 能解决的,虚心请教同事。自我反思是提高业务素质的基本途径,对 于自己工作中的成功或失败要及时反思和总结, 不断为自己今后的工 作积累经验。二、工作能力及相关业务方面 通过 3 个多月的学习及实践, 我对公司的工作流程有了一定的了 解,对各个岗位业务有一定的认识。本人主要负责电话回访的业务。
工作上,我本着积极努力,扎实肯干,求真务实的精神,把电话回访 工作做到最好,做到最细。电话回访,主要针对新客户在我公司开户 后对其是否亲临现场办理开户手续,开户资料的填写是否真实完整, 客户对客户经理的权限揭示书的内容是否了解, 客户对客户经理以及 营业部服务人员的日常服务是否满意, 客户的交易账户平时是否都由 客户自己亲自操作和管理等做回访工作,并填写电话回访单子;对老 客户提出的问题给予解答,并相应做记录。同时,在前台领导及各同 事的帮助下,我对前台的各项业务也有所掌握,现就这几个月来工作 中的主要成绩作如下总结
(一)电话回访业务:进入年终第四季度,随着开户量的增加,电 话回访业务也进入年度最繁忙阶段。在新开户电话回访中,话务量累 计达到 1599 个,重要通知类回访 113 个,定期回访 758 个。在众多 电话回访中,本人本着诚恳待人的态度为客户解答问题,没有一次受 到过客户投诉。这也就表示,这三个月来,我和同事的辛勤工作换来 的是客户的满意以及肯定。
(二)前台业务:为了更好的了解公司,更有效地工作,在工作之 余到前台学习相关业务。
在学习前台具体岗位业务前,先要熟悉各项开户及特殊业务资 料。各项资料可以说是所有业务中最基础的,也是最容易掌握的,是所有业务的铺垫。
只有掌握好各项业务相应的资料才能准确而有效的 为客户提供资料,办理业务。
1、开户岗业务:主要为新客户开立资金账户,开立证券账户; 为转户开立资金账户。在客户丢失股东卡的情况下想要办业务时,为 客户补办股东卡。在客户转户时,发现客户股东账户被冻结,为客户 办理激活业务。每天在结束当天业务后,负责把当天每个开户资料通 过扫描形成电子档案传送给中登以及总部。
2、复核岗业务:对开户业务以及特殊业务审核后给予复核,负 责每天闭市后把做完的业务归档。
3、特殊业务岗业务:主要针对客户办理修改密码、撤销资金账 户、撤销指定标志、转托管、换行、创业板进行相应操作业务。对股 票下跌到三板的客户进行三板业务。
对于客户长时间没有到营业部更 新资料的给予补资料业务,身份证升位,变更身份证有效期等。客户 亲属有逝世的,客户携带有效证明文件来办理继承业务的,给予相应 的继承业务操作。
(三) 积极配合 IT 部门做好系统测试工作。
三、工作中存在的不足 1、电话回访工作效率还有待提高,争取做到让客户百分百的满 意,放心。
2、工作态度上还认识的不够深刻,工作积极性有待于提高。
3、业务方面仍有不熟练的地方,还需要自己多记多练。
4、应变技巧缺乏,客户电话回访期间,遇到客户询问的相关问题不能第一时间给出最好的答案。
5、服务意识需要加强,对客户咨询的问题应耐心给予解答。
三个月的时间是短暂的, 在公司领导的关怀和同事的关心帮助下 我受益匪浅。
作为一个新人, 我怀着一份积极的态度面对工作的压力, 乐观的去解决工作中出现的问题,享受工作带给我的乐趣。即使知道 今后的工作上还会有更多的困难更大的压力, 但我会保持一分良好的 心态积极去面对。
XXXX 年,我会积极努力的学习其他岗位的业务,对公司的整体 流程有一个全面系统的熟悉。按时完成公司领导分配的任务,替领导 分忧解愁,做领导的好助手。关心同事,尊敬领导。在不断前进的道 路上,为公司的无限发展而奋斗不息。
关于证券公司工作计划模板3
十二月工作重点在于以下四点:
1、手中现有客户资料的开发。
①整理出手中的每个意向客户,通过电话回访,接近客户,挖掘客户的需求,要把公司近期优惠活动政策介绍给客户,切忌不能光和客户谈论股票,要想办法从生活入手拉近关系。注意总结每次通话存在的问题。针对不同客户事先想好通话内容,挂电话时要讲好话术,为下次通话做好准备。
②每天给客户打电话的时间安排:
下午回公司开会时间;晚上18:00-20:00。
2、新增客户资料。
①要保证每天至少要取一名客户资料,并在3天之内做第一次电话回访。 ②新要取的客户资料所发第一条短信:您好,我是今天在**和您交谈的东北证券的客户经理詹可佳,在接下来的一段时间您将会享受到我公司优质的短信试用服务。请把我的手机号码存在您的手机里,以便您有什么问题可以及时联系我。祝您投资愉快!
③坚持给潜在客户发短信,打电话。
3、与银行合作的小区活动。
①首先按照与银行的合作方案去逐步执行,直到活动正式开始。
②活动前,事先把几种话术背熟练,活动中,要积极去迎接客户,不错过每一个身边经过的客户,尽可能保证每一个客户都能够谈话,争取要到客户的联系方式。
③要取客户联系方式的话术:
▲帮客户分析股票、基金,回去再请教一下分析师,日后帮客户关注一下手中股票,分析一下股票的调研报告,要取电话方便联络;
▲公司以后再有什么活动可以方便联系到客户;
4、银行驻点如何开发客户。
①银行内:早上去银行后先跟银行员工打好招呼,安置好物品摆放,由于客户稀少,所以不能放过每一名客户,有客户来办理业务时主动去递交宣传折页,介绍公司近期优惠活动,争取与有多方面的交流内容;
②银行外:银行没有客户时,手持宣传折页去门口附近等待流动客户经过,发送宣传折页;在下午时间去周边转转,寻找可以交流的客户;
③与银行员工处好关系,尤其是行长,要表现出我很积极的去工作,想给银行、给自己带来效益,要做出效果来才能改变行长对我的看法。
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