内控管理岗位职责共4篇 内控管理岗位需要掌握

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内控管理岗位职责共1

　　内控岗位职责

2.内控部工作职责

履行服务与监督职能，合理保证JV公司经营方针、目标的实现。

研究公司内控具体职能、工作计划与重点、工作制度，提出内控机构设置及人员配备建议。

评估公司内部控制制度设计和执行的合理性、有效性，促进内控体系的建立和完善。

协助建立健全反舞弊机制，合理关注和检查可能存在的舞弊行为。

制定并实施公司年度内控计划，对公司经营管理中的重要问题开展专项审计调查。

对审计中发现的问题或管理层需求，提供审计建议或咨询服务，但不得替代管理层的决策职能和实施执行。

对重大违纪事项进行审计监督，提出处理建议。

检查审计发现、改进计划的落实情况。

3.内控部门岗位职责 内控经理岗位职责

根据公司战略、经营方针建立和完善公司内控体系。

领导内控部检查、评价公司内部控制的效果和效率，促进公司内控体系的建立健全。

协助建立健全反舞弊机制，确定反舞弊的重点领域、关键环节和主要内容，并在内部审计过程中合理关注和检查可能存在的舞弊行为。 根据公司的战略计划及企业发展阶段重点，制定部门发展方向以及年度内控计划，报经公司总经理和审计委员会批准。

督导落实批准的年度内控计划，以及专项审计计划；审核批准审计方案、工作底稿和审计报告。

对内控人员进行业务指导，管理协调内控工作的开展。

向公司总经理汇报内控工作，听取工作指示；向审计委员会提交审计报告、内控工作月报及年度内控计划。

与管理层、业务部门沟通、讨论审计情况以及审计需求。

制订人员需求计划，招聘合格内审、内控人员；制定并参与部门员工的培养和发展方案，提高员工的业务技能和素质。

制订、完善内部审计制度、审计作业程序，报经公司总经理和审计委员会批准后贯彻实施。

制定部门预算，报经公司总经理批准后执行监督。 完成总经理交办的其他工作。

内控专员岗位职责

协助内控主管制定内控作业计划，报经内控经理审核和公司总经理批准。 参与公司重要经营活动，按审计作业程序开展事前审计、事中审计，发挥内控预警功能。

按审计作业程序实施审计跟踪，督促、协调审计发现的改进落实，降低经营管理风险。

参与、协助或执行内审所负责的工作项目，并按要求、作业程序完成。 及时向内控经理报告重大审计发现。

协助内控主管建立健全SOP，宣导、推动SOP的贯彻落实。

建立维护审计沟通机制，与管理层沟通

审计需求，确立可审计对象。 总结审计项目经验，完善审计作业系统。

收集、分析审计所需资料，建立完善审计信息系统。

及时提交审计管理报表和工作周报，以及内控部所需其他资料。

归档、保管审计工作底稿。

完成内控经理交办的其他工作。

内控管理岗位职责共2

　　内控岗位职责

1、在分管经理领导下，负责财务内控核算系统的全面核算和管理工作

2、初审各部门日常费用报销单据，初审各部门采购付款申请单（货物入库、发票收取、合同签定、付款条件四个要素）及内控核算的相关凭证

3、具体编制和实施公司费用预算执行统计表，分析预算和实际执行差异，参与预算管理工作，做到事前，事中，事后控制。

4、编制应收帐款汇总报表，及时更新开票、回款、发货、投运情况并根据合同进展,核算合同款项收取的罚款及奖励情况并与市场人员进行核对，并对相关合同进行反馈分析 5、每月进行管理帐仓库盘点及抽查工作,并出具盘点说明，同时按季度编制存货的库龄情况提交财务经理，按季度进行固定资产和低值易耗品，客户资产的检查监督工作

6、审核并结转ERP中的销售系统，采购系统，库存系统，生产系统，应收系统，应付系统：销售发票单据的生成，并结转成销售凭证，（4月1日前签定合同的发货冲减原股东权益，之后的确认为销售收入

7、根据研发项目管理，审核研发部提供的项目工时表，费用等，运用人力资源成本会计核算，并予以编制相关凭证，对相关项目和人员作出利润分析。

8、根据精益成本核算方法，将费用成本化，审核市场部提供的市场营销环节表，编制相关凭证，并提供市场作业相关分析，提供决策。 9、编制内部管理报表 10、协助部门领导完成相关项目预算管理和绩效管理工作，并进行市场费用预算和其他费用预算的控制执行

11、结合ERP,CRM,RDM等工具，结合银行工具，实施公司全面项目费用管控。 12、审核采购价格情况，及时编制采购部门采购价格分析情况表

13、按月统计并完善公司各部门绩效考核表，项目毛利表，各部门费用使用情况及分析表，人员费用分析表等信息数据

14、负责公司财务分析基础数据收集，并依据模板作出分析，及时发送到相关责任人，督促各部门拿出相关财务措施

15、审核公司各计划进度实施情况，核算企业相关的沉没成本和机会成本，并依据绩效实施考核。

16、对各部门依据内控系统，财务实施稽核审计，督促、各项制度的实施和执行；

17、对成本核算进行经常性检查，核实各种物资的真实消耗、库存情况，采购价格，消耗量异常变动情况，建立定期报告制度，对固定资产建立台账制度

　　根据公司财务要求，负责制定和完善各部门有关财务工作制度，财务工作计划和实施办法，并予以认真落实。

18、负责保管内部核算系统相关的财务资料，负责ERP和管理会计的结算工作。 19、完成公司领导交办的其他工作任务

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内控管理岗位职责共3

　　内控管理部岗位职责

　　内控管理部岗位职责

一、部门职责

　　部门概述：

　　流、标目控内、识意控内、障保织组控内从理管业企化强，系体控内立建面方等进改核稽、制控程

　　全健效落实公司各部门专业系统风险管有，展发康健和作运范规司公进促，制机束约我自

　　在公司的日常保障公司经营管理的安全性和财务信息的可靠性，理和流程控制，

　　经营运作中防范和化解各类风险，对员工渎职和贪污受贿行为进行调查和审议，

　　保障公司经营战略目标的促进现代企业制度的建设和完善，保护公司合法权益，

　　实现。

　　部门职责：

、建立健全企业内控制度，强化企业内部业务和费用预算等的事前审核（预1 防）、事中控制、事后审计工作，把企业风险降低最低程度；

、制定《内部控制制度》，明确公司内部控制体系职责分工和监督机制；2 、负责内部稽核管理制度的制定及风险控制；3 、组织对公司各部门开展内部控制的审计和评估工作，审核公司内控制度4

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　　内控管理部岗位职责

　　及其执行情况，监督检查公司的内部审计制度及其实施；

、持续完善内部控制机制，积极推进《内部控制制度》的实施；5 、明确公司内部控制的审计和评估流程；6 岗 岗位职责二、分公司特殊案件的调查及审议。对公司及其所有子公司、

　　直接下级： 直接上司：总经办 所在部门：内控管理部 位名称：内控部总经理

　　组织和领导内 岗位概述： 名 1岗位定员： 法务主管、稽查主管、审计主管

　　控部的部门整体工作，协调内控部与公司各部门、子公司及分公司的工作关系，

、1岗位职责 促进现代企业制度的建设和完善。确保公司各项制度的顺利实施，

　　基于公司内控框架，依据公司业务流程需要并结合行业发展设计内控管理框架、

、整体营造公司良好 2政策，建立和完善流程、方法和工具，构建内控体系；

　　提供公司内控的知识共享与咨正确地传递内控的高层基调，及时、的内控环境，

　　3询培训，提升公司整体内控管理能力；、负责各部门、子公司及分公司的内

　　控管理，与业务部门沟通，跟进内控问题改进建议的落实；收敛内外风险，为企

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　　内控管理部岗位职责

　　报告各部门内控工作执行情况，负责监督、4业级风险的识别和管理提供方案；

、本科及以: 1任职资格 向公司审计委员会和董事会报告公司整体内控状况。

　　年内控、审计、或3-5、2上学历，法律、财会、审计、经济管理等相关专业；

、熟悉内审准则、内控体系及 3法务工作经验，有上市公司或事务所经验优先；

、具备良好的职业素养与 5、具备独立开展相关工作能力； 4相关业务流程；

　　职业道德，沟通、良好的组织、分析能力，具备较强的逻辑、务实，诚信、敬业、

　　岗位名称：法务 协调与文字表达能力。

　　所在部门：内控管理部

　　直接上司：内控部总经理

　　法务专员 直接下级：

　　名2名，法务专员1岗位定员：主管

　　监督公司各部门业务运作依照法律和公司章程维护企业合法权益， 岗位概述：

　　合法合规，预防和防范企业各类法律风险。

　　岗位职责：

、参与公司层面如规章制度建设、内控开展等事务性工作，确保公司各项工作1 的合法、合规、有效与可执行；

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　　内控管理部岗位职责

　　参与企业的投参与公司重大经营决策法律论证与重大合同合约文件的起草，、2 资、融资、租赁、并购、上市等涉及企业权益的重要经济活动与重大经营决策的

　　制定，并提供法律意见撰写法律文书；

　　规避公司内部运营方面的法律风向公司管理层提供法律方面的合理化建议，、3 险；

、编制和修改公司标准化及规范化合同样本； 4 、负责对公司业务法律事务提供法律支持，审核相关部门提交的合同、协议等5 文件的法律合规，并提出建议；

、负责合同的起草、审核、修改、履行、归档全部流程的跟进； 6 、参与处理公司各类纠纷、仲裁、诉讼等案件； 7 、公司内部法律知识普及法律合规方面工作的咨询；8 、负责与外部顾问律师事务所及相关机构的沟通与对接。 9 任职资格：

、法律专业本科以上学历，通过国家司法考试； 1 、2 年以上律所或公司法务工作经验；3 、精通《公司法》、《合同法》、《证券法》等法律法规，专业功底扎实； 3 、擅长法律文书文档的撰写，具有起草、修改各类法律文书经验； 4

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　　内控管理部岗位职责

、有较强的法律逻辑思维能力、判断与决策能力、商务谈判能力、人际沟通及 5 语言表达能力；

、良好的沟通、组织和协调能力，成熟稳重，思维敏捷，工作踏实，能全面管6 理公司法律相关工作。

　　稽查部岗位职责

　　直接下 直接上司：内控部总经理 所在部门：内控管理部 岗位名称：稽查

　　稽查专员 级：

　　岗位概述： 名1稽查专员 名1岗位定员：主管

　　对重点事项进行稽有效监督公司公司各部门和所有员工的行为规范，通过稽核，

　　查，促进公司严肃、清廉、正直风气的形成和保持，为公司员工提供健康良好的 工作环境。 岗位职责：

　　对各部门费用使用、工作流程和制度执行进行常规稽查。、1 、对部门、员工及客户的重大投诉进行调查，组织相关部门妥善解决；2 、对公司员工的贪污受贿行为进行调查；3 、召集被稽核部门和员工参与调查座谈会；4 、对公司及其所有子公司、分公司重大事项以及特殊案件的调查及审议；5 任职资格：

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　　内控管理部岗位职责

、法律、审计、侦查等相关专业本科以上学历，；1 年以上相关工作经验；2、2、2 、思维敏捷、有较强的逻辑思维能力、判断与决策能力、人际沟通及语言表达3 能力；

、良好的沟通、组织和协调能力，成熟稳重，工作踏实。4 审计部岗位职责

　　岗位名称：审计

　　所在部门：内控管理部

　　直接上司：内控部总经理

　　审计专员 直接下级：

　　岗位概述： 名2审计专员 名1岗位定员：主管

　　执行审计制度，健全审计管理，保证公司审计工作的顺利开展；通过高效、有序

　　岗位职责： 的审计工作，为公司业务正常开展提供服务。

、规划审计部的自身发展，全面负责部门内部的日常事务管理，并协调部门内1 各岗位人员的分工合作。；

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内控管理岗位职责共4

　　内控管理部岗位职责一、部门职责 部门概述： 从内控组织保障、内控意识、内控目标、流程控制、稽核改进等方面建立内控体系，强化企业管理健全自我约束机制，促进公司规范运作和健康发展，有效落实公司各部门专业系统风险管理和流程控制，保障公司经营管理的安全性和财务信息的可靠性，在公司的日常经营运作中防范和化解各类风险，对员工渎职和贪污受贿行为进行调查和审议， 保护公司合法权益，促进现代企业制度的建设和完善，保障公司经营战略目标的实现。

　　部门职责：

1、建立健全企业内控制度，强化企业内部业务和费用预算等的事前审核（预 防）、事中控制、事后审计工作，把企业风险降低最低程度；

2、制定《内部控制制度》，明确公司内部控制体系职责分工和监督机制；

3、负责内部稽核管理制度的制定及风险控制；

4、组织对公司各部门开展内部控制的审计和评估工作，审核公司内控制度 及其执行情况，监督检查公司的内部审计制度及其实施；

5、持续完善内部控制机制，积极推进《内部控制制度》的实施；

6、明确公司内部控制的审计和评估流程；

、对公司及其所有子公司、分公司特殊案件的调查及审议。 二、岗位职责 岗位名称：内控部总经理 所在部门：内控管理部 直接上司：总经办 直接下级： 法务主管、稽查主管、审计主管 岗位定员： 1名 岗位概述： 组织和领导内控部的部门整体工作，协调内控部与公司各部门、子公司及分公司的工作关系，确保公司各项制度的顺利实施，促进现代企业制度的建设和完善。 岗位职责 1、基于公司内控框架，依据公司业务流程需要并结合行业发展设计内控管理框架、政策，建立和完善流程、方法和工具，构建内控体系； 2、整体营造公司良好的内控环境，及时、正确地传递内控的高层基调，提供公司内控的知识共享与咨询培训，提升公司整体内控管理能力； 3、负责各部门、子公司及分公司的内控管理，与业务部门沟通，跟进内控问题改进建议的落实；收敛内外风险，为企业级风险的识别和管理提供方案； 4、负责监督、报告各部门内控工作执行情况，向公司审计委员会和董事会报告公司整体内控状况。 任职资格: 1、本科及以上学历，法律、财会、审计、经济管理等相关专业； 2、3-5年内控、审计、或法务工作经验，有上市公司或事务所经验优先； 3、熟悉内审准则、内控体系及相关业务流程； 4、具备独立开展相关工作能力； 5、具备良好的职业素养与职业道德，敬业、诚信、务实，具备较强的逻辑、分析能力，良好的组织、沟通、协调与文字表达能力。 岗位名称：法务

　　所在部门：内控管理部 直接上司：内控部总经理 直接下级： 法务专员 岗位定员：主管1名，法务专员2名

　　岗位概述： 依照法律和公司章程维护企业合法权益，监督公司各部门业务运作合法合规，预防和防范企业各类法律风险。

　　岗位职责：

1、参与公司层面如规章制度建设、内控开展等事务性工作，确保公司各项工作的合法、合规、有效与可执行；

2、参与公司重大经营决策法律论证与重大合同合约文件的起草，参与企业的投资、融资、租赁、并购、上市等涉及企业权益的重要经济活动与重大经营决策的制定，并提供法律意见撰写法律文书；

3、向公司管理层提供法律方面的合理化建议，规避公司内部运营方面的法律风险；

4、编制和修改公司标准化及规范化合同样本；

5、负责对公司业务法律事务提供法律支持，审核相关部门提交的合同、协议等文件的法律合规，并提出建议；

6、负责合同的起草、审核、修改、履行、归档全部流程的跟进； 7、参与处理公司各类纠纷、仲裁、诉讼等案件； 8、公司内部法律知识普及法律合规方面工作的咨询； 9、负责与外部顾问律师事务所及相关机构的沟通与对接。

　　任职资格：

1、法律专业本科以上学历，通过国家司法考试； 2、3年以上律所或公司法务工作经验；

3、精通《公司法》、《合同法》、《证券法》等法律法规，专业功底扎实； 4、擅长法律文书文档的撰写，具有起草、修改各类法律文书经验；

5、有较强的法律逻辑思维能力、判断与决策能力、商务谈判能力、人际沟通及语言表达能力；

6、良好的沟通、组织和协调能力，成熟稳重，思维敏捷，工作踏实，能全面管理公司法律相关工作。

　　稽查部岗位职责

　　岗位名称：稽查 所在部门：内控管理部 直接上司：内控部总经理 直接下级： 稽查专员

　　岗位定员：主管1名 稽查专员1名 岗位概述：

　　通过稽核，有效监督公司公司各部门和所有员工的行为规范，对重点事项进行稽查，促进公司严肃、清廉、正直风气的形成和保持，为公司员工提供健康良好的工作环境。 岗位职责：

1、对各部门费用使用、工作流程和制度执行进行常规稽查。

2、对部门、员工及客户的重大投诉进行调查，组织相关部门妥善解决； 3、对公司员工的贪污受贿行为进行调查；

4、召集被稽核部门和员工参与调查座谈会；

5、对公司及其所有子公司、分公司重大事项以及特殊案件的调查及审议；

　　任职资格：

1、法律、审计、侦查等相关专业本科以上学历，； 2、

2、2年以上相关工作经验；

3、思维敏捷、有较强的逻辑思维能力、判断与决策能力、人际沟通及语言表达能力；

4、良好的沟通、组织和协调能力，成熟稳重，工作踏实。

　　审计部岗位职责

　　岗位名称：审计

　　所在部门：内控管理部

　　直接上司：内控部总经理

　　直接下级： 审计专员

　　岗位定员：主管1名 审计专员2名 岗位概述：

　　执行审计制度，健全审计管理，保证公司审计工作的顺利开展；通过高效、有序的审计工作，为公司业务正常开展提供服务。 岗位职责：

1、规划审计部的自身发展，全面负责部门内部的日常事务管理，并协调部门内各岗位人员的分工合作。；

2、负责组织编制年度审计工作计划，并对实际完成情况进行检查、总结；

3、负责组织制定、修改和更新公司的审计规范和管理制度，并监督有关规章制度实施；

4、负责开展常规审计（包含但不限于：销售与收款、采购与付款、存货管理、工程项目管理、固定资产管理、资金管理、投资与融资管理等方面的审计）以及各类专项审计（离任审计、舞弊审计及其他特别事项审计）；

5、负责协助外部审计开展工作；

6、负责协调审计部与各子公司、分公司的关系。 任职资格：

1、财务、会计、审计等相关专业本科以上学历，熟悉审计相关理论和专业知识，熟悉审计业务；

2、掌握国家有关财经法律、法规、政策以及有关规章制度；

3、熟悉审计方法和审计程序，经过专门的审计业务培训，具备胜任业务的能力；

4、熟悉财务会计、税务会计等相关财会专业知识；

5、具有较强的分析与判断能力，有一定语言文字表达能力；

6、从事财务工作5年或审计工作2年以上，具有中级以上会计职称。

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