下面是范文网小编整理的内控机制汇报材料范文3篇(内控报告范文)，供大家品鉴。
内控机制汇报材料范文1
关于印发《金湖县部门权力内控机制建设示范点制度》的通知
各镇纪委，县直各单位纪委（纪检组、纪工委）：
近年来，全县各级党政组织和纪检监察机关通过连续开展反腐倡廉制度建设年、推进年、提高年活动，在完善反腐倡廉制度体系、探索构建部门权力内控机制、依靠制度创新破解反腐难题等方面取得了明显成效。为进一步发挥先进典型的示范、引导作用，全面深化我县部门权力内控机制建设工作，现将《金湖县部门权力内控机制建设示范点制度》印发给你们，请结合实际，认真贯彻执行。
金湖县部门权力内控机制建设示范点制度
为了全面了解部门权力内控机制建设工作，及时总结经验，研究解决工作中出现的新情况、新问题，以点带面，深入推进部门权力内控机制建设工作，经研究决定，建立部门权力内控机制建设示范点制度。
一、示范点的确定
按照上下联动、分级负责、分级建点的原则，县纪委、镇和部门分别确定部门权力内控机制建设示范点。确定示范点的程序为：
1、申报。县纪委指定示范点，或者各单位纪委（纪检组）自荐申报（申报表见附件1）。
2、审核。县纪委、监察局选择在工作思路上有创新、工作措施上有特色、权力监控上有成效，且具有一定典型性、示范性和推广性的部门和单位作为县级部门权力内控机制建设县级示范点。
各单位纪委结合实际，确定本级部门权力内控机制建设示范点，并于5月底前报县纪委备案。
3、公布。每年初，县纪委根据申报和审核情况，更新、调整本级部门权力内控机制建设示范点，并以文件形式公布。
根据县直部门自荐申报，经严格筛选，现确定县地税局、质监局等12个部门为县级首批部门权力内控机制建设示范点（名单见附件2）。
二、认真做好示范点工作
（一）加强联系工作。
县纪委教研室具体负责县级示范点工作，加强对示范点工作的组织协调和业务指导。
1、深入示范点进行业务指导，帮助示范点单位结合实际，明确内控机制建设目标，理清工作思路；
2、督促示范点单位制定工作方案，从制度确权、科学分权、公开亮权、实时监控入手，深入开展内控机制建设工作；
3、通过召开工作例会、座谈会、专题研讨会等，掌握县纪委有关内控机制建设工作部署落实情况，了解工作中存在的突出问题，分析原因，寻求对策和办法；
4、及时编印工作通报等材料，宣传、推广示范点的经验做法，推动全县部门权力内控机制建设深入开展；
5、认真听取基层对内控机制建设等工作的意见和建议，进一步改进工作，提高反腐倡廉制度建设的预见性、前瞻性和实效性。
（二）充分发挥示范点的示范、引导作用。
各示范点单位要高度重视内控机制建设工作，努力发挥自身在内控机制建设方面的示范、引导作用。
1、按照决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的要求，积极探索建立以分权为核心的权力制约新机制。以规范领导干部从政行为为重点，从权力授予、分配的源头抓起，强化对权力的下放、分解和制衡，探索对决策权、自由裁量权、行政审批权、干部人事权、资金和财务管理权、工程项目和大宗物品采购权等进行制约、监督的有效方法；
2、按照“阳光就是群众的眼光”的要求，结合完善反腐倡廉制度库、廉政风险源点信息库，积极探索通过引入外部评价和强化群众监督促进权力透明、规范运行的新途径；
3、按照实时监控的要求，探索加强对廉政风险源点的分级防控、组织防控、流程控制和科技监控的新路子；
4、按照具体、管用的要求，健全岗位管理的基本制度、规范权力运行的核心制度、监督制度执行的惩戒制度，完善内控机制制度体系；
5、坚持“立”、“行”并重，积极探索制度后评价工作，强化制度问责，提升制度的执行力，努力形成自我发现问题、自我纠正、持续改进的廉政建设内生机制。
三、加强对示范点工作的领导
建立部门权力内控机制建设示范点制度，是县纪委、县监察局加强对内控机制建设工作领导、深入推进反腐倡廉建设的一项重要举措。各示范点单位领导班子要把内控机制建设摆上重要位置，切实加强领导，并在人员、经费、软硬件建设等方面予以支持和保证。各示范点单位纪委（纪检组）、监察室要认真履行职责，健全内控组织，建立运转顺畅、有序高效的工作推进机制，加强与上级纪委的沟通、联系，定期报送工作计划和总结，重要情况随时报告（县纪
委教研室电话：，电子信箱：jinhulrl@）。
未列入示范点范围的部门和单位，要认真学习示范点的经验做法，结合部门和单位实际，深入开展部门权力内控机制建设工作。取得显著成效后，可及时向本级纪检监察机关进行自荐申报。
各级纪检监察机关要加强对内控机制建设示范点的动态管理，对工作成绩突出的予以表彰奖励。要积极培育典型，采用多种形式，宣传推广先进经验，充分发挥示范点的积极性、主动性、创造性，不断提高部门权力内控机制建设水平。
工行江苏金湖支行四措施 加强内控机制建设见成效
工行江苏金湖支行认真贯彻落实上级行“内控管理创新年”的一系列规定要求，狠抓内控机制建设，采取整章建制，加强监督检查等一系列措施，不断强化内部控制，突出重要环节和要害岗位管理，保障了业务经营的合规快速发展。
工行江苏金湖支行认真贯彻落实上级行“内控管理创新年”的一系列规定要求，狠抓内控机制建设，采取整章建制，加强监督检查等一系列措施，不断强化内部控制，突出重要环节和要害岗位管理，保障了业务经营的合规快速发展。
一是营造内控环境氛围。该行以干部员工队伍建设为切入点，以营造良好内控环境为基础，提高员工内控意识，营造良好的内控文化氛围，全面提高内控管理水平。通过定期开展金融案件摘报的学习，组织员工观看警示教育片等活动，引导干部员工常思贪欲之害、常怀律已之心、常除非份之想、筑牢思想道德防线，增强了拒腐防变和廉洁自律的意识。组织机构上，该行加强和保证内控机制的有效运作，按照精简、效率、相互制约的原则适时调整组织机构，明确业务管理科牵头履行内控督导职责，并加强与上级行的协调沟通，通过举办专题培训、规章制度测试、与员工签订内控责任书等，有效地推动了内控机制建设的深入开展。
二是整章建制构筑防火墙。该行以整章建制为切入口，形成了较完善的内控制度体系，内容涵盖公司业务、个人金融业务、业务管理、办公室等各个层面，并制定了防范柜面业务操作风险的具体规定，强化对授权业务的检查。逐步建立起经办、监督、检查等人员各司其职，相互制约的内控工作机制。还开展内控评价工作，明确内控风险点及关键控制环节，制定相应的控制措施，构筑起防范的“防火墙”。
三是监督检查与整改并举。该行建立起事前、事中、事后的全方位监督工作体系，及时发现并解决内部控制中的薄弱环节，保证了各项规章制度贯彻落实。一是以内控评价为动力，对职责履行、业务操作、档案台帐等方面存在的问题和不足，逐一对号落实整改；二是每月组织人员对科室、网点进行检查、评价，对资料不齐全的及时督促其对照整改，纠正不规范行为；三是要求各科室、网点由被动接受检查向以自我评价为主的预防型检查转变，切实把好业务操作关。
四是强化管理与岗位轮换并重。该行以突出对要害环节和要害岗位管理为重点，对重要业务、大额资金审批严格审核把关。对要害岗位人员坚持问责制和定期考核制，并对岗位到期员工采取轮岗、强制休假等控制措施强化管理，做到流水不腐，户枢不蠹，对金库强化操作权限管理和门禁指纹密码分级管理，也效果明显，控制了风险。
金湖县粮食局排查廉政风险源点 强化权力内控机制
近年来，金湖县粮食局根据自身特点，认真排查系统内部廉政方面的风险源点，逐一落实防范措施，从而不断完善和强化了权利内控机制。
一是规范公务招待管理。对公务招待一律实行核定标准、定点接待、每月公示、接受监督。
二是严格干部提拔任用程序。去年新提拔任用的四名库所主任和一名总公司办公室副主任都先后经过民主推荐、民意测评、组织考察、党委研究、张榜公示、一年试用，试用期满经考核合格再正式任用。
三是仓储建设实行公开招标。2007年陈桥中心库建设项目通过公开招标，节省造价近三十万元。
四是制定资金使用管理流程。针对基层单位粮食经营资金量大、风险性高、容易滋生不规范行为环节多的特点，制定并实行“经营单位申请——购销合同审查——风险保证金缴纳——批准资金拨付——资金使用过程跟踪——完成交易、资金回笼”等六道程序，既保证了资金安全，又防范了交易过程中易发的违规风险。
金湖县粮食局通过这些措施，始终把权力运作置于群众监督之下，把廉政风险锁定在可掌控之中，三年来全系统未发生一件违规违纪的人和事。
中共金湖县纪委金湖县监察局关于开展部门权力内控机制建设工作的意见（2008年5月25日）
为了贯彻落实省、市纪委关于反腐倡廉制度规范执行年的工作部署，进一步加强反腐倡廉制度建设，强化对部门权力运行的内部制约和监督，推动金湖在新的起点上又好又快发展，经研究决定，在全县开展部门权力内控机制建设
工作。现提出以下意见：
一、指导思想
开展部门权力内控机制建设工作，要按照改革创新、惩防并举、统筹推进、重在建设的要求，牢固树立
“预警在先，防范在前”和“最大限度地减少腐败滋生的土壤和条件”、“最大限度地减少党员干部犯错误机会"的工作理念，通过清理职权，优化流程，预控廉政风险，努力形成制度确权、科学分权、公开亮权、实时监控的部门权力运行机制，为完善具有淮安特色的惩治和预防腐败体系、推动金湖实现科学发展跨越发展提供坚强有力的政治保证。
二、工作目标
通过坚持不懈地开展部门权力内控机制建设，逐步建立起以完善的内控制度体系为支撑，以廉政风险源（点）排查为基础，以强化对权力的实时监控为核心，以制度执行问责为手段的部门权力内控机制，使各部门由习惯于被动接受监督向主动防控转变，使广大党员干部特别是领导干部增强廉政风险防范意识，使部门权力透明、规范、高效运行，不断增强各部门自我发现问题、自我纠正、持续改进的廉政建设内生机制，最终实现从源头上预防和减少腐败的目的。
三、工作内容和实施步骤
开展部门权力内控机制建设工作，各各镇、各部门要坚持边试点、边推开，以点带面，上下联动，统筹推进。要结合正在开展的新一轮解放思想大讨论活动，结合党务、政务公开与县直部门导入ISO9000质量管理体系等工作，充分发挥内控机制在促进部门工作中的基础性和长期性作用。
县纪委决定在县直选择金湖地税局、县环保局、县国土局、县规划局、县建设局、县公安局、劳动局、城管局、交通局等10个具有一定工作基础的部门作为重点联系单位，全面开展部门权力内控机制建设工作；各镇分别选择3－5个部门和单位，县直其他部门分别选择1－2个中层科室或下属单位，同步开展部门权力内控机制建设试点工作。
重点抓好以下几个方面的工作：
（一）建立内控机构，深入宣传发动（5月25日至6月25日）。各镇、各部门成立由主要领导负总责、班子成员分工负责、中层正职具体负责的内部控制委员会。设立由纪检监察部门牵头，审计、组织人事、宣传、法规、计财等职能部门参加的内控委员会办公室，具体履行建议、指导、教育、识别评估风险、制定实施方案和实行监控等职责。同时，在各职能部门和下属单位，明确内控检查员，使内控机制建设延伸到各个层次、岗位和业务环节。以“党员干部熟悉内控、理解内控”为目标，深入开展内控机制建设宣传教育，重点抓好“四个一”：一是由部门负责同志讲一堂“加强内控机制建设，防范廉政风险”专题党课；二是党委（党组）理论学习中心组安排一次内控机制建设专题学习活动；三是综合运用本部门、本单位或本行业发生的典型案件，开展一次内控警示教育活动；四是在全体党员干部职工中开展一次“我为内控机制建设建言献策”活动。各镇、各部门请于6月25日前，将内控机制建设机构人员名单及试点处室或下属单位名单报县纪委教研室。
（二）清理行政职权，优化权力运行流程（6月26日至7月20日）。各镇、各部门结合导入ISO9000质量管理体系等工作，按照“工作有程序，程序有控制，控制有标准”和“事有专管之人、人有专司之职、时有限定之期”的要求，进一步清理职权，优化流程。一要明确职权。通过定岗、定职、定责，梳理形成权力行使依据、程序、时限及相应责任的职权清单，编制权力运行流程图。二要适度分权。厘清权力运行界限，推行岗位权力分权制约，建立完善岗位制约措施，确保各项权力行使的廉政责任落实到岗到人。三要优化程序。优化权力运行路径，简便办事程序，减少中间环节，提升内控效率。凡已经完成职权清理和导入ISO9000质量管理体系的部门，要按照完善内控机制的要求，进行回头看。各镇、各部门请于7月20日前，将优化后的职权清单和权力运行流程图，及时通过部门网站、公开栏等形式向社会公开。
（三）坚持上下联动，排查廉政风险（7月21日至8月20日）。廉政风险是指党员干部在行使权力、执行公务或日常生活中发生腐败行为的可能性。各部门要突出重点岗位，采取自己找、群众帮、领导点和民主测评等方式，组织党员干部和职工认真排查廉政风险源（点）。重点排查：
1、思想道德风险。查找无视纪律制度规定，不断发生“小过错”；滥用裁量空间，经常做出有悖常理的决定；不按规定报告或故意隐瞒个人分管、经办的重要公务和业务；经常对不属于自己管辖范围内的工作施加影响；以沉默的方式容忍违纪违法行为，或对可疑的现象没有反应；经常出入高档娱乐消费或不健康活动场所，生活行为不检点，群众或家庭成员有反映等。
2、制度机制风险。结合管理权限，查找本部门、本单位的内控制度是否具体、管用，是否覆盖各项公务或业务活动，是否覆盖权力运行的全过程。特别要排查那些不受关注且无制度约束的风险源（点），确保涉及职权、利益的“关键节点”均能得到有效的制度规范和约束。
3、岗位职责风险。结合部门和岗位职责要求，重点排查领导班子及其成员在集体决策行为和执行议事规则等方面可能存在的廉政风险；各职能处室和下属单位中层正职及其班子成员履行职责中可能存在的廉政风险；资金流量大、业务频率高、项目相对密集、权力相对集中的重点岗位业务工作中可能存在的廉政风险。
4、业务操作风险。结合部门业务特点，查找各类业务流程运行过程中易发的违纪违法行为。要依据合理的假设，对业务运行过程进行调查摸底，结合本行业、本系统已经发生的案件，进行类比分析，举一反三，查找可能出现的风险。
各试点部门对排查出的各类廉政风险源（点）要逐一登记，累积记录，归类汇总，动态管理，建立各部门统一的廉政风险“问题库”，构建部门内部廉政风险信息资源公开共享平台。对其中涉及部门全局的廉政风险，就问题发生的原因、风险级别和防范措施等进行分析，形成部门《廉政风险自我评估报告》和《部门主要廉政风险源（点）及防范措施一览表》（附1），于8月15日前报县纪委教研室。
（四）清理整合制度，完善与内控机制建设相适应的新的制度体系（8月21日至9月20日）。要从建立健全岗位管理的基本制度、规范权力运行的廉政制度、监督制度执行的违规处罚性制度等方面入手，依托现有的“反腐倡廉制度库”，清理整合制度，该建立的建立，该补充的补充，该废止的废止，该完善的完善。重点围绕加强对决策权、自由裁量权、行政审批权、干部人事权、资金和财务管理权、工程项目和大宗物品采购权以及对下属单位重大业务的监控等方面权力的制约和监督，不断完善部门内控制度体系。各试点部门围绕规范部门党政“一把手”、领导班子成员、中层正职以及人权、财权、事权相对集中的热点岗位四个层级，分别上报1－2项内控重点制度，填写《部门权力内控重点制度汇总测评表》（附2）于9月15日前报县纪委教研室。
（五）严格评估问责，务求内控实效（9月21日至11月20日）。各试点部门内控机构要加强对各类风险源（点）制度防范措施落实情况的监督检查。发现问题，及时录入违章记录查询系统，同时督促被检查对象认真整改，并对严重违纪违规行为进行问责。建立廉政风险问题整改再分析制度，从制度设计、内控方式方法和手段适宜性等方面进行剖析，不断修复、完善内控机制。在此基础上，县纪委将会同相关职能部门，综合运用自我评价、公开测评、民意调查、随机抽查等方法，对各部门内控机制建设情况进行综合评估和考核。对考评过程中发现的问题，将书面反馈给被考评部门主要负责人，并跟踪督促有关部门制定整改措施、限期整改。凡因为内控机制建设工作不力，导致发生严重违纪违法案件、造成不良影响的，按照党风廉政建设责任制的有关规定，追究单位主要领导、分管领导和直接责任人的责任。
四、强化组织领导，保证工作落实
（一）切实加强领导，精心组织实施。县纪委成立部门权力内控机制建设领导小组，领导小组下设办公室（设在县纪委教研室，电子信箱：jhzh001@,电话：）。各镇、各部门要建立健全相关的领导体制和工作机制，主要领导作为第一责任人,要切实加强领导，带头做好自身分析；班子成员要按照分工，督促、指导分管部门做好具体工作；内控机构要认真履行组织协调职责，加强督查指导。各部门要结合落实党风廉政建设责任制，把内控机制建设工作纳入领导干部述廉评廉考廉的重要内容，纳入目标管理，与业务工作一起部署、检查和考核，保证工作落实。
（二）坚持典型引路，实现同步推进。各试点部门要严格对照工作方案，细化工作内容，按照序时进度，认真完成各阶段工作任务，为全县部门权力内控机制建设持续推进树立标杆，积累经验。各镇和县直其他部门要积极主动地抓好内部处室和下属单位的试点工作，并及时在面上推开，实现以点带面，上下联动，同步推进。
（三）鼓励探索创新，不断提升内控机制建设水平。各镇、各部门要紧密结合部门实际开展部门权力内控机制建设工作，尤其要针对排查出的廉政风险源（点），制定一批具体管用的制度，通过制度创新破解工作难题。县纪委将开展全县反腐倡廉制度建设“创新奖”项目评比，适时召开全县部门权力内控机制建设经验交流会，总结推广先进典型和经验做法，推动全县部门权力内控机制建设工作的持续深入开展。
内控机制汇报材料范文2
清浦法院内控机制建设汇报材料
（2010年5月29日）
各位领导：
为切实加强腐败源头治理，深化“两大工程”建设，我院不断完善部门权力运行内部制约和监督，内控机制建设和权力控制实效取得新的进展。现将开展权力内控机制建设情况汇报如下：
一、思想高度重视，明确目标责任，切实增强内控机制建设力度
按照区委和区纪委要求，我院多次召开内控机制建设专题会议，组织学习文件精神，研究制定内控建设方案，从目标设定、机构设置、人员配备、制度保障等方面协同推进。一是加强领导。成立内控机制建设领导小组，明确部门负责人是各部门内控建设责任人，确保内控机制建设政令畅通。转发上级内控机制建设工作文件，形成了自上而下的组织机构，为内控防体系建设提供了有力的组织保证。二是明确责任。强化院长“第一责任人”和领导成员“一岗双责”意识，根据各自分工，切实抓好职责范围内的内控机制建设，做到业务工作抓到哪里，内控机制就管到哪里。三是细化分解。印发《关于进一步开展部门权力内控机制建设的工作方案》，建立考核标准，明确工作职责。针对各部门的工作性质和特 点，细化分解内控机制建设内容，层层签订责任状，各部门建立工作台帐，使目标责任落到实处。四是排查防范。通过个人自查、集体排查、领导集中和民主测评的方法，全院共排查出热点、重点岗位的廉政风险源13条，并制定防范措施，下发到各庭室组织学习落实。
二、加强学习教育，丰富活动载体，着力强化内控机制建设效果
近年来，我院从思想意识教育、法官职业道德教育和廉洁办案教育的效果上下功夫，把学习教育工作摆在内控机制建设的优先位置。
一是坚持正面教育和警示教育相结合。一方面，用先进典型引导和激励干警勤政廉政，每月组织一次全院干警观看勤廉标兵教育片，参观淮安府衙和刘老庄八十二烈士陵园接受官德教育和精神洗礼。另一方面，用反面典型警示和教育干警廉洁自律组织开展好警示教育，发挥“廉政教育影视角”作用，定期组织观看警示教育录像片，组织全院干警到监狱接受现场现身说法，用发生在身边的违纪违法典型案例教育广大干警，取得了良好效果。
二是坚持专题教育与经常性教育相结合。做好党员干警述职述廉工作，定期组织党员民主生活会，积极开展批评与自我批评，提高干警拒腐防变的主观能动性。深入开展“贯彻落实科学发展观”、“学习落实五个严禁”等廉政警示教育 主题活动，召开“五个严禁”宣示大会，把“五个严禁”的内容逐一细化分解，真正使每一个干警都能明白禁止做什么，做了有什么后果。走进企业参观，让干警感受艰苦的工作环境和密集的劳动强度，倍加珍惜自身的岗位工作。
三是坚持思想教育与行为作风相结合。以“人民法官为人民”活动为契机，组织学习《中国共产党党员领导干部廉政从政若干准则》和《人民法院工作人员处分条例》，自觉将理论思想与公正司法实践有机统一，牢固树立服务大局和公正司法的意识。把作风建设和内控机制建设有机结合，召开廉政教育、警示教育大会，切实改善审判作风，要求每位干警都有读书笔记，做到“有时间、有内容、有记录、有笔记、有心得”。
三、强化监督重点，完善程序网络，保证内控机制建设整体推进
按照工作安排，我院进一步优化权力运行路径，规范办案行为，切实提高内控效率。
一是健全规章制度。我院突出制度建设的有效性、预防性和操作性，制定了《法院工作程序规范》、《涉诉突发事件应急处置实施方案》等十项规定，结合发展要求，修订了印章、财务、车辆、执行款物交接、首问负责、廉政谈话等制度。同时，围绕反腐倡廉制度体系框架结合自身工作，抓好典型案例指导制度，完善法律统一适用的工作机制，防止自 由裁量权滥用；建立各部门廉政监察员制度，在各业务庭明确兼职廉政监察员；建立季度报告制度，每季度每位干警向本部门书面报告有无违反“五个严禁”的情况，有无本院干警说情打招呼；建立“年回访”制度，每半年监察室回访部分案件当事人，征求当事人对我院意见。
二是完善内部约束。完善立审分立、审执分立、审监分立、审限跟踪等各环节职责，形成以案件流程管理为中心的监督管理机制。对照法院规范化要求，从立案、审判到执行的各个环节查找风险点，形成相互衔接的风险防控线。实行立体式监督模式，发挥全院干警相互监督，部门各自监督，职能部门主导监督优势，开展明查暗访，通过层层监督的方式加大了督查力度。加强自由裁量权的监督制约，强化法律文书审判长、分管院长、院长的签发审核。推进审务公开，加强科技法庭建设，配置法庭摄像、举证显示系统，通过局域网实时监控，全程记录庭审过程，庭审结束刻录DVD光盘装入卷宗备查。
三是完善监督公开。通过设立举报信箱、公开监督电话、约束法官及其他工作人员自觉接受社会各界监督。畅通社会监督渠道，聘请16名党风廉政建设监督员，人民陪审员参审率达%。加强与人大代表、政协委员的联系，主动邀请旁听庭审，走访座谈意见，向人大代表专题汇报审判工作。健全当事人监督，把“五个严禁”的“规定”及“处理办法” 随同案件受理通知书和应诉通知书一并向案件当事人及其代理人送达，落实当事人座谈、回访制度，公布法官职岗和联系电话，备置24小时对外公开录音举报电话和邮箱信箱。
四、坚持特色引领，打造文化品牌，促进内控机制建设深度发展
为认真贯彻落实市委、区委要求，我院积极争创“廉洁司法示范庭”、“廉政文化基地”和“廉政文化建设示范点”活动，2008年被市纪委评为市级廉政文化示范点。大力营造浓厚的廉政文化氛围，结合法院工作特色，开展丰富多彩的廉政文化读书活动、“廉文荐读”、“廉政格言征集”和“廉政书画摄影作品展”等活动，布置廉政长廊，在每层办公电梯电子屏幕滚动播放廉政格言警句，时刻对干警进行“温馨提示”，通过争创活动，让干警时刻感受到廉政文化的氛围。今年以来，我们进一步完善各项规章制度，优化审判权力管理机制，积极争创省级廉政文化示范点。新建教育场所，配备良好的教育设施，购置警示教育图书音像，健全廉政档案和警示教育成果展示，提升了我院的廉政内控和廉政文化内涵。
各位领导，近年来，我院党风廉政取得了良好成绩，但也充分认识到内控机制建设工作仍存在一些问题，我们将把反腐倡廉建设摆在更加突出、更加重要的位置，进一步提高认识，加强制度落实，严格责任追究，认真分析研究内控机 5 制建设的新情况、新问题和新特点，采取针对性措施，力争取得反腐倡廉内控机制建设的新成果，使法院队伍真正成为让党放心、让人民信赖的高素质的干部队伍。
内控机制汇报材料范文3
东平县国税局关于迎接省市局
内控预防体系建设观摩活动准备情况汇报
内控预防体系建设是总局重点工作之一，更是省局“六个体系”建设的重要内容。这次观摩，规模大，影响大，是近十年来全省国税系统最大的一次观摩活动。我局决定以这次观摩为契机，促进内控预防体系建设上水平、上台阶。通过观摩，展示东平国税良好的精神风貌和工作水平。
一、第一阶段，打牢基础（3月底前）。省市局在实施意见中从五个方面进行了部署，即“理念、制度、机制、措施、形态”五个方面，我们逐一按照省局的要求做好基础性工作。
（一）理念。我局内控预防体系核心价值理念是“完善内控机制，强化源头预防”，市局是 “控制权力滥用，防范执法风险”。
（二）制度。
1、制度汇编。省局在实施意见中列示了很多有关内控预防体系建设的制度，我局已收集整理齐全这些制度，并编制了《东平国税局内控预防体系建设制度汇编》电子版，目前正等待印发；
2、《岗位风险手册》。根据我局岗位风险排查情况，按照改革后新的岗位每人重新查找了风险点，将岗位分为A、B、C三个风险管理类别,并且编印了《岗位风险手册》，省市局要求人手一本（计划印制60本），目前正等待印发；
3、业务操作流程图。根据新的岗位工作职责，我局重新制作了业务操作流程图，已编印成册，目前正等待印发。
制作了部分业务操作流程图图版6块。对重点岗位、重点部位、重要环节运行流程进行了梳理，我们以展板的形式，列示了岗位廉政建设风险流程，分别大额经费支出、一般纳税人认定、人事选拔任用、普通发票管理、个体双定业户税额核定五个重点岗位的防范措施、工作流程、风险点逐项进行了列示（其中一块内容因机构变需改动）。
4、桌牌。按照机构改革后人员情况，全局116名同志全部制作了廉政桌牌，桌牌一面为本岗位的职责和本人姓名、职务、照片，一面为本岗位的风险点及自我防控措施，对每位同志岗位职责、廉政风险点以及自我防范措施进行了汇总展示。
（三）机制。共有组织领导、人财保障、考核奖惩、自我修正四个机制
1、组织领导：按照市局的部署，我局及时成立了内控预防体系建设领导小组。领导小组下设内控办公室，具体负责组织实施工作，召开了内控预防体系建设动员大会,制定下发了《东平县国税系统内控预防体系建设实施意见》及实施方案，明确了方法步骤和时间进度。（均有文件）
2、人财保障：局党组高度重视纪检监察干部队伍建设，认真落实纪检监察机构设置规定，在分局选聘了六名政治素质高业务能力强的同志担任兼职监察员。加大业务培训力度，有针对性地开展纪检监察业务和相关知识的教育培训。
3、考核奖惩：制订了考核办法，并按季实施
4、自我修正：通过加大对热点、重点岗位人员定期交流或轮岗力度，防止不廉洁问题的发生。通过完善办事公开机制和岗位廉政承诺制，主动接受群众和社会的监督。
（四）、措施。共有六项，其中，岗位廉政教育是基础，分权制衡和流程制约是关键，信息化是手段，监督检查、责任追究和外部协调是保障。
1、岗位廉政教育。
一是加大廉政教育基地建设。在办公楼4楼建立警示教育基地，定期组织全体干部、部分干部家属、重点岗位人员等分批进行警示教育。加强办公楼内廉政教育基地建设。在综合办公楼1楼大厅建设了内控预防廉政长廊，使内控机制建设从基础理论转化为具体、直观的题版形式，将内控体系建设工作中好的经验做法较好地展示出来。我局在办公楼大厅最显要位置制作了题版，把税务领导干部需要牢记的五项责任、税务干部需要恪守的四条高压线、十慎规定等进行列示，对强化内部监控，防范岗位风险作为重要内容，列举了税收岗位的主要风险、易发生风险的9各环节，以及防范风 险要坚持的四项原则.（以上已经存在）。
二是警示教育。几年来，加强反腐倡廉教材配备，我们注重廉政教育教材的配备和制作，先后印发各种宣传材料3000余份，各种教材100余本，影像书籍材料300多份，定期不定期收看警示片，并加强与纪委、检察院、法院等部门的联系，聘请纪委、检察院等有关专职领导作为党纪、政纪、法律法规知识教育的宣讲人，聘请检察院、法院和市纪委领导定期举办专题党纪、政纪、法律法规知识以及预防职务犯罪讲座10余次。（有观看讲座照片多幅1、2）；
三是拓宽了廉政教育渠道。加强了廉政教育内部网站建设。县局内部网站设立了廉政建设和阳光行政专栏，开辟了财务公开、人事公开、考核公开、决策公开、后勤保障公开、认定审批公开、公告栏、阳光执法公开、图片新闻等栏目进行即时教育，鼓励干部发布廉政警句、廉政格言，共计发布各类讲话、征文、法律法规、典型案例近20余篇。组织廉政摄影比赛和以发展、民生为题材的摄影展（存有照片），发放征求意见信、廉政书法比赛，邀请全县各界在我局开展了廉政书法创作研讨会（存有书法条幅多种及照片）；开展换位思考、爱岗敬业教育，全员到劳动生产一线参观学习，接受现场警示教育（有参观照片）.开展多种形式家属助廉活动，建立健全了家属助廉助勤制度和档案，有受表彰的十佳家属助廉标兵照片（有材料和照片）；在全系统开展 了廉洁自律演讲会（有照片），在广场开展了廉政文艺演出（存有演出现场照片）
2、监督检查：认真落实廉政谈话、个人重大事项报告、述职述廉、民主生活会、民主评议等制度（有材料和照片）。加强对干部“八小时以外”重要活动的监督。依托会议纪要和记录，对行政决策过程进行记录。对人事、财务、基建等重要事项，都经过党组会、局长办公会进行研究。在外部监督方面，继续开通并公示投诉举报电话，方便纳税人监督投诉。定期召开纳税人代表座谈会和特邀监察员座谈会，主动听取意见建议。积极参与全县“民主评议政风行风”活动，认真做好问题整改，取得了执法类第一的好成绩。我们在县局网站设立了阳光行政专题，按月更新内容，确保权力阳光运行。严格执行民主生活会、述职述廉、诫勉谈话和函询等制度。落实明察暗访制度和离任审计制度（以上有照片）
另外，我局拓宽监督管理渠道，推行网络发言人制度。2010年7月，在东平信息港和百度东平吧，两个纳税人最关注的网站，推行东平县国税局网络发言人制度，以“东平县国税局网络发言人”名称注册，在《互动之窗》栏目，随时接受纳税人咨询和投诉，及时听取纳税人对国税工作的意见和建议，收到了良好的效果。
3、责任追究.强化工作责任，制订考核办法，严格兑现奖惩。考核结果作为单位和个人评先选优的重要依据。严格内控机制建设责任追究，对工作不按规定流程操作，拖延办税时限，违反 廉政纪律等部门和人员，不仅要在经济上予以惩戒，还要追究相应的行政责任；对群众有举报、社会有反映、不按照规定落实风险防范措施的，采取谈话提醒、诫勉纠错、责任追究等手段，帮助和督促干部及时纠正工作中的失误和偏差。对执法严格，操作规范，纳税人满意，工作表现突出的部门和个人给予肯定和鼓励。
4、外部协调:每年召开执法人员向纳税人述职述廉大会，邀请县纪委、市局纪检书记参加，并用无记名投票方式向纳税人广泛征求意见和建议（照片1），推出并上报纠风办9项承诺。2010年，我局围绕县政府提出的实现“五最”环境目标要求，高度重视经济发展环境整治工作，积极转变观念，创新服务方式，县纠风办将我局的做法在县报社和电视台以题《积极转变工作理念，全力优化发展大局》情况分三个系列进行了专题报道，时长20分钟（存有光盘）。
荣誉方面，我局连续多年获得省级文明单位、服务地方经济建设先进单位，连续十一年保持“政风行风建设”先进单位、县局纳税服务大厅连年荣获 “政风行风示范窗口单位”的荣誉称号（照片1）。这充分体现了各级领导和社会各界对国税工作的高度认可和肯定。
5、开展了廉政文化“四进活动”，即廉政文化进机关、进基层、进家庭、进社区活动，开展了全员参加的以“廉政文化在国税”为主题的演讲活动、国税家属廉政文艺节目、（照片1），开展了廉政文化进家庭十字绣培训班、剪纸培训班（照片2），并以“春风化雨孕秋实—东平县国税局廉政文化建设纪实”为题材制作了宣传光盘（9分钟光盘08年版），该活动成为全县廉政文化建设的亮点。
6、基层内控体系落实情况。年初，层层签订党风廉政建设和税收行政执法责任书（有照片）。在基层分局和稽查局选聘了六名政治素质高业务能力强的同志担任兼职监察员，充分发挥监察作用，拓宽投诉渠道，向社会公布投诉电话，高效快速地受理群众投诉。最后把评议权交给群众，各分局建设了内控预防廉政长廊，每年召开一次面向社会各界的述职述廉会议，邀请部分业户参加。（备有影像资料）
（五）、形态。以去年10月份上线的《内控预防系统》为主线。
2010年 9月 30日，举办了有内控预防领导小组、科室、分局操作人员参加的内控预防系统软件使用培训班，并多次召开内控办公室成员会议进行研讨，根据《实施方案》及时行文制定下发了《东平县国税局执法与服务内控评价系统税收执法权和行政管理权公开制度》、《东平县国税局执法与服务内控评价系统结果运用规定》、《东平县国税系统内控预防体系建设考核办法》等配套制度，采取在办税服务厅公告、电话等方式宣传内控软件告知纳税人投票办法。及时将该系统进行上线运行。征期过后我们要求责任单位和个人自查自 7 纠，通过系统内填写《风险指标处理登记表》逐级审批，纳税服务和廉政风险自查自纠情况交监察室汇总处理。
目前该系统的使用涵盖了我局119名在职干部职工和管辖的 615户次一般纳税人和小规模纳税人。取得了初步成效，达到了预期效果。主要表现在：
一是有效检验并纠正了税收征管中存在的问题，我局企业税负和个体业户管理水平得到有效提高，增加了新办税务登记户数和起征点户数。
二是科学检验了管理人员征管水平的高低，以及廉洁自律情况，增强了纳税服务和廉洁自律的针对性。
三是拓宽了和纳税人联系的渠道。通过纳税人留言了解纳税人对纳税服务等方面的需求。
四是税务人员通过开展自查自纠，对思想和作风触动明显。借助内控软件软件这面镜子，税务人员随时查看自己在执法、服务、效率、廉政等方面的情况。
系统运行痕迹资料：
1、自系统上线运行，有 185 户次纳税人对自己的税管员进行了投票，有效参与率为％，全局风险值为 18分。
2、在电子问卷调查中，内控办公室每季度将问卷调查的情况进行了汇总整理（现有2个季度汇总资料），向局长办公会作专题汇报，已经有汇报材料。
3、对于预警的所得税企业，在分管局长带领下，税政 科组织人员协同分局进行了专项评估，检查企业所得税户数50户，评估入库税款.91元，滞纳金.03元，并且有处理的程序和相关手续资料。（手续资料包括：检查企业名单，纳税评估分析底稿，纳税评估结果处理单，纳税评估处理结果反馈单，纳税评估报告，完税证复印件，企业记账凭证复印件等7项资料已经收集齐全）
4、内控办公室每季度已将问卷调查的情况进行汇总整理，向局长办公会作专题汇报，并有汇报材料。
第二阶段，精心布展（4月底前）。省局初步定于5月份进行观摩，市局将于4月底之前进行观摩。从4月初开始，计划集中人员、集中时间、集中必要的财力、物力，全力以赴的打造观摩现场。我局计划在四楼教育基地集中摆放材料，能备长期观看。积极推进以廉政教育基地建设为重点的“六个一”工程建设，准备通过图文并茂的形式表现出来，有必要的书籍、资料和画册；有一定的图片、图板和实物；制作ppt或专题片，全面演示工作开展情况。（目前教育基地有11块图版需要更换内容；需要购置档案盒40个）
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