下面是热心会员“jidk7482”收集的银行风险管理工作总结，以供参考。
自20xx年至今，本行一直坚持“从严治行”的原则，高度重视内控管理与治理，视内控工作为一项重要任务。在严格遵守上级行制度与方法的基础上，融合xx分行的具体情况，逐步完善和优化内控整治制度，精细化各类内控工作。为了实现经营计划，本行一直坚持业务发展和内控整治并行的对策，在规范操作流程和规避风险层面发挥了积极作用。现就本行内控整治的相关情况汇报如下：
一、加强制度的整理与学习
今年以来，本行对各条线的规章制度展开了系统梳理。对于新发布的文档转变，组织进行了认真学习与指导，保证在具体业务操作与经营中贯彻执行最新制度规定，以保证有关业务操作的合法合规。在今年四月份，依据分行教育月活动计划，大家全面深入地进行了对《柜员及营业机构负责人十个严禁》、《银行业金融机构从业人员职业操守》、《xx银行股份有限公司职员准则》、《职员违规操作处理方法》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》、《中国共产党员领导干部廉洁从政若干准则》、《党内监督条例》等规章制度的学习。这一系列学习显著提升了本行全体职员的遵章守纪和依法合规观念。
二、落实关键岗位人员的管理措施
本行严格执行有关制度规定，明确每个环节的责任，包含柜员号应用、开户、验印、业务印章保管、查账、票据交换、大额资金的授权与核查等，严防岗位搞混、串岗或违规顶岗、兼岗等问题。同时，本行按照规定对重要岗位人员实施轮岗及强制休假制度，目前已完成3人轮岗和3人强制休假。
三、坚持对关键操作阶段及高风险业务的管控
本行每月至少检查一次“双十禁”要求的执行情况；每月至少对现钱、重要空白凭证、贵金属等进行账账、账实查验；每季度对开户、报失、账户冻结、大额存储和转账、顾客预留印鉴、业务印章与柜员私章的存放等进行检查；并主动了解本行重点客户的查账状况。大家大力开展今年风险排查工作，根据省行及分行的最新指示精神，加强各业务环节的整治，规范日常操作，提高职员的合规操作与风险意识。
（一）企业根线
依据《关于明确rmb大额交易核实及授权登记制度整治规定的通知》的需求，本行再次对大额交易的核实规范、核查人员及核实方法展开了自查和完善，保证在此业务操作中合法合规。
（二）个人金融根线
1、依据《关于发送的通知》的需求，本行进一步规范个人客户资料的查询与调阅工作，切实保障客户资料的安全性。
2、遵照《关于发送的通知》的指导，本行对20xx年8月至20xx年3月期内通过个人理财销售系统办理的职员个人理财产品业务进行了详细逐单的自查，重点检查职员存不存在利用职务之便开展个人理财的现象。自查数据显示本行的理财业务均合规，未发现以上问题。
（三）监督及法律合规层面
1、依据《有关对银行职员泄漏客户数据风险提示的通知》，本行落实了职员的观念教育与管理，增强了保密工作的培训。
2、根据《关于加强对职员自办业务与使用个人帐户衔接客户资金等操作风险防控的通知》，对职员进行业务指导与学习，培养全员的操作风险管理文化，规范柜台操作步骤。
四、职员思想动态分析和行为清查制度的实施
最近本行举办了职员思想动态分析和行为清查工作，通过观看、采访、会议分析、走访、客户回访等形式，全面了解每位职员的思想情况与行为转变。同时，也定期与职员相互交流，进行“双十禁”、思想道德、合规操作与案例警示等教育，顺畅沟通渠道，激励每位职员为支行的内控合规工作奉献意见和建议。
在分行领导及全体职员的共同努力下，本行的内控合规工作运行良好。今后，本行将高度重视，把内控合规作为一项长期工作的核心，以保证合规内控工作为我行的业务发展保驾护航。
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